Política de combate à lavagem de dinheiro (AML)
A Reign Capital Limited (doravante denominada “Reign Capital” ou “RC”) está empenhada em impedir que seus negócios sejam usados para lavagem de dinheiro e atividades relacionadas a crimes de financiamento, e em cumprir integralmente as leis, regulamentos e normas antilavagem de dinheiro aplicáveis. requisitos relacionados, incluindo sanções econômicas e comerciais, aplicados no Reino Unido.
Para este fim, a Reign Capital implementou sua Política Anti-Lavagem de Dinheiro, que é rigorosamente cumprida e desenvolvida em conformidade com as leis e regulamentos anti-lavagem de dinheiro aplicáveis.
Devida Diligência do Cliente (CDD)
Para garantir o CDD, a Reign Capital realizará a identificação e verificação do cliente. Isso envolverá a identificação de nossos clientes e, quando aplicável, dos beneficiários efetivos e, em seguida, de suas identidades. Também devemos verificar o objetivo e a natureza pretendida do negócio de nosso investidor e coletar informações sobre o cliente e, quando relevante, o beneficiário efetivo. Isso será suficiente para que a RC obtenha uma visão completa do risco associado ao relacionamento comercial e forneça uma base sólida para o monitoramento subsequente.
Clientes de alto risco
De acordo com os Regulamentos de Lavagem de Dinheiro, clientes de alto risco, incluindo Pessoas Politicamente Expostas (PEPs,) devem estar sujeitos a Devida Diligência Reforçada (EDD) e monitoramento contínuo aprimorado. Para PEPs, identificaremos a origem dos fundos e da riqueza e obteremos a aprovação específica da alta administração para estabelecer uma relação comercial.
Manteremos acordos de governança, que exigirão a aprovação da alta administração para o estabelecimento (ou continuação) de relações comerciais com clientes de alto risco. Nossa alta administração inclui o Diretor de Risco e Conformidade; Operações; Investimento e um comitê formal de governança.
Monitoramento de transações
A Reign Capital conduzirá o monitoramento contínuo das relações comerciais e também implementará medidas apropriadas para monitorar e examinar as transações durante o curso de uma relação comercial. A RC também avaliará se as atividades de nossos clientes são consistentes com nosso conhecimento e o perfil de risco do cliente, o que ajudará a garantir que os registros de CDD sejam mantidos atualizados de acordo.
Treinamento e Conscientização
A Reign Capital conduzirá programas de treinamento frequentes para funcionários e funcionários, usando treinamento baseado em computador e métodos de sala de aula. O conteúdo do treinamento deve incluir uma mistura de programas de treinamento genéricos e específicos. Isso ajudará a garantir que os membros estejam bem informados sobre quais práticas devem seguir enquanto trabalham na Reign Capital.
Se você deseja exercer seus direitos, notifique a Reign Capital por e-mail eminfo@reigncapital.co.uk
Última atualização: 07 de maio de 2022
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